西北证券有限责任公司地处素有"塞上江南"之称的宁夏平原,是宁夏回族自治区唯一一家证券业务专营机构。前身是成立于1991年11月的宁夏回族自治区证券公司。1997年,经中国人民银行批准,改制为宁夏证券有限责任公司。2000年,经中国证券监督管理委员会批准,宁夏证券有限责任公司与宁夏伊斯兰国际信托投资公司、宁夏回族自治区信托投资公司、银川市信托投资公司的证券类资产进行了重组合并,在此基础上又进行了增资扩股,更名为西北证券有限责任公司。 西北证券有限责任公司原名为宁夏证券有限责任公司,原由宁夏投资置业有限公司等四家公司共同出资设立,初始注册资本为6,400 万元。2000年9月23日经中国证券监督管理委员会以中证监机构字[2000]222 号文件批准,宁夏证券有限责任公司通过股权变更增加注册资本66,205.80万元,并吸收宁夏伊斯兰国际信托投资公司等9 家公司投入,增资扩股后宁夏证券有限责任公司更名为西北证券有限责任公司,注册资本为72,605.8 万元,并已办理了工商注册变更登记手续。本公司经营范围为:证券的承销、证券交易的代理、证券抵押融资;证券投资咨询、公司财务顾问,企业重组、收购与兼并、基金与资产管理等。 2005年12月9日,西北证券因先后挪用4.77亿元客户保证金和债券等违法违规行为,以及最终造成10亿多元的亏损,被中国证监会依法责令关闭、被南京证券托管清算。 根据<上海证券交易所章程>规定,2007年6月27日至2007年11月2日,经本所理事会批准,注销西北证券有限责任公司会员资格。